直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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