在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一56是什么意思 56是什么尺码是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为(wèi)56是什么意思 56是什么尺码投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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